Série 7 examen: les entreprises qui emploient des représentants inscrits

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Sur l'examen de la série 7, il ya des questions à propos de représentants inscrits et les types d'entreprises qui les emploient. Représentants inscrits peuvent travailler pour l'un de ces types d'entreprises:

  • Entreprise d'investissement bancaire: Un firme de services bancaires d'investissement est une institution qui aide les émetteurs d'amasser des fonds. Pensez à des banquiers d'investissement que les cerveaux, car ils aident à l'émetteur de décider ce que les valeurs mobilières à émettre, combien d'émettre, le prix de vente, et ainsi de suite. Non seulement les banquiers d'investissement conseillent les émetteurs, mais ils souscrivent généralement la question et peuvent aussi devenir le souscripteur gestion de l'offre de nouveaux titres.




  • Underwriter: La souscripteur est un courtier qui aide l'émetteur apporter de nouveaux titres au public. Preneurs fermes achètent des titres de l'émetteur et de les vendre au public pour un bénéfice gentil (youpi!).

  • Syndicate: Quand un problème est trop important pour une entreprise à gérer, le directeur du syndicat (gestion de placeur) forme un syndicat pour aider à vendre les valeurs mobilières et de soulager une partie de la charge financière sur l'assureur gestion. Chaque membre du syndicat est responsable de la vente d'une partie des titres au public.

  • Gestion (plomb) souscripteur: Le souscripteur (directeur du syndicat) de gestion est la société de tête qui est responsable de mettre sur pied un syndicat et de traiter directement avec l'émetteur. Le souscripteur gestion reçoit une compensation financière (seaux-o-dollars) pour chaque action vendue.

  • Groupe de vente: Dans le cas où les membres du syndicat estiment qu'ils ont besoin de plus d'aide de vendre les titres, ils peuvent recruter vendant les membres du groupe. Ces membres sont des firmes de courtage qui ne sont pas partie du syndicat. Les membres du groupe de vente aident à distribuer des actions au public, mais ne font pas un engagement financier (ils ne l'achat d'actions de l'émetteur) et reçoivent donc moins d'argent par action lors de la vente d'actions au public.

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