Des ordres et sur l'examen série 7

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Comme un représentant inscrit, vous aurez besoin de connaître les subtilités de commandes et de métiers et, si nécessaire, être en mesure de les expliquer à des clients ou des clients potentiels. Cette section de l'examen de la série 7 couvre des questions sur les différents marchés des valeurs mobilières, le marché primaire et secondaire, les rôles des courtiers, les types d'ordres, systèmes de reporting, et ainsi de suite.

Questions pratiques

  1. Un de vos clients est intéressé par l'achat d'un stock OTCBB.

    À l'heure actuelle, un seul teneur de marché affiche un prix ferme pour ce stock. Votre courtier doit communiquer avec combien de concessionnaires afin de déterminer le prix en vigueur du stock?

    A. 0

    B. 1

    2 C.

    D. 3

    Réponse: D. 3




    Titres OTC (Over-The-Counter) Bulletin Board et du marché rose sont des titres non NASDAQ et sont soumis à la règle des trois devis. Si au moins deux teneurs de marché ne sont pas affichés des prix fermes, il est au courtier de contacter au moins trois concessionnaires d'obtenir le meilleur prix pour le client.

  2. Un revendeur achète 1000 actions de HIJK à 17,50 $ par action pour son propre inventaire.

    Plusieurs semaines plus tard, HIJK est coté à $ 16,80 à 17,00 $, et le concessionnaire vend 1.000 actions à un de ses clients. Lequel des prix suivants est la base de la marge bénéficiaire du concessionnaire?

    A. $ 16,80

    B. 17,00 $

    C $ 17.25

    D. 17,50 $

    Réponse: B. 17,00 $

    Le concessionnaire doit vendre au prix offre actuelle (demander), qui est de 17,00 $. Le fait que le concessionnaire a payé plus que d'acheter le stock pour son propre inventaire ne vient pas en jeu.

    Les concessionnaires sont spéculent que le prix d'un titre qu'ils ont en stock apprécieront, tout comme les investisseurs espèrent que les prix des titres qu'ils ont dans leurs portefeuilles apprécieront. Parce que le prix a diminué, le concessionnaire perdu de l'argent.

  3. Quand un client achète un stock chez un concessionnaire, elle paie un prix qui

    A. comprend un balisage

    B. comprend une commission

    C comprend une commission et un balisage

    D. tout ce qui précède

    Réponse: A. comprend un balisage

    Concessionnaires (directeurs) de vendre des titres de leur propre inventaire et achètent des titres pour leur propre inventaire. Concessionnaires exiger un supplément lors de la vente des titres de leur propre inventaire et une démarque lors de l'achat des titres pour leur propre inventaire. Courtiers agissent comme intermédiaires et prélèvent une commission.

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