Titres emballés et l'examen série 7

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Titres globaux comprennent les sociétés d'investissement (fonds communs de placement et des fonds closed-end), des fiducies de placement immobilier, les rentes, et ainsi de suite. L'idée est d'offrir aux investisseurs un moyen de diversifier leurs portefeuilles avec un investissement relativement faible de liquidités. Pour la série 7 examen, vous devez comprendre les différents types de fonds et la façon de faire des recommandations d'investissement appropriées.

Questions pratiques

  1. Quels types de sociétés d'investissement suivants investit dans un portefeuille de titres et fixe les frais Aucuns frais de gestion?

    A. UIT

    B. FPI

    C. visage certificat de quantité entreprise

    D. fonds commun de placement

    Réponse: A. UIT

    UITs (unité de fiducies de placement) investir dans un portefeuille fixe de titres. Parce que la confiance est un portefeuille fixe, la confiance ne serait pas besoin d'un gestionnaire de superviser l'argent investi. Par conséquent, UITs ne facturons pas de frais de gestion.




  2. Tout en lisant un journal, un avis aux investisseurs que la valeur liquidative d'un Fonds a augmenté de 0,80 $, tandis que le POP a diminué de 0,20 $. Quel type de fonds que cela a à être?

    A. open-end

    B. closed-end

    C sans charge

    D. équilibrée

    Réponse: B. closed-end

    Dans les deux fonds ouvertes et fermées de gamme, la valeur liquidative indique la performance du portefeuille du fonds. Si la valeur liquidative (valeur liquidative) et POP (prix de l'offre publique) se déplacent dans des directions opposées, le fonds doit être un fonds closed-end.

    Le prix d'un fonds fermé ne dépend pas seulement sur la performance des titres détenus, mais aussi sur l'offre et la demande. Dans un fonds open-end, la valeur liquidative et POP doivent se déplacer dans la même direction, car le prix dépend uniquement de la performance des titres détenus par le fonds.

  3. Tous les suivantes sont remplies sur les fonds du marché monétaire SAUF

    A. Ils offrent une fonction de contrôle-écriture comme un moyen de rachat d'actions.

    B. Les investisseurs sont interdit de racheter le fonds du marché monétaire pendant un an.

    C. Ils sont sans charge.

    D. Ils calculer dividendes quotidienne et de crédit tous les mois.

    Réponse: B. Les investisseurs sont interdit de racheter le fonds du marché monétaire pendant un an.

    Les fonds du marché monétaire sont des types de fonds communs de placement qui détiennent des titres de créance à court terme. La valeur liquidative du fonds est fixé à 1 $. Ils offrent une fonctionnalité de contrôle-écriture, ils sont sans charge (pas de frais d'acquisition), et ils calculent dividendes quotidienne et de crédit tous les mois. Toutefois, les investisseurs ne sont pas autorisés à racheter leurs fonds pour un d'année, ils peuvent racheter en tout temps.

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