Règles et règlements apportées par la USA Patriot Act

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Le nombre de questions dans la catégorie des règles et des règlements sur l'examen de la série 7 a fortement augmenté lorsque le USA Patriot Act a été adoptée. En raison de la loi, chaque entreprise doit avoir et suivre des programmes d'identification du client (CIP) et des règles de lutte contre le blanchiment d'argent.

Questions pratiques

  1. Un investisseur de faire plusieurs dépôts importants effectués en espèces sur son compte de courtage peut indiquer qu'elle est engagée dans

    A. blanchiment d'argent

    B. délit d'initié

    C. front running

    D. une prise de contrôle

    Réponse: A. blanchiment d'argent

    Bien que le dépôt de grandes quantités d'argent en lui-même est pas illégal, il peut être un signe de la possibilité de blanchiment d'argent.




  2. Tous les éléments suivants sont des étapes de blanchiment d'argent, sauf

    A. placement

    B. intermédiation

    C. superposition

    D. intégration

    Réponse: B. intermédiation

    Les trois étapes de blanchiment d'argent sont le placement, la superposition et l'intégration.

    • Placement est quand l'argent illégalement obtenu est placé dans une institution financière.

    • Superposition est une activité destinée à déguiser une activité illégale.

    • Intégration est quand l'argent illégal est mélangé avec de l'argent légal.

    • Une activité suspecte de __________ ou plus doit être signalé au FinCEN par le dépôt d'un SAR.

      A. 1000 $

      B. 5000 $

      C $ 10,000

      D. 25 000 $

      Réponse: B. 5000 $

      Une activité suspecte de 5000 $ ou plus doit être signalé au FinCEN (Financial Crimes Réseau Trésor US) à travers un SAR (rapport d'activité suspecte). Une activité suspecte inclut les transactions financières qui sont illogiques et ne servent pas apparente.

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