Les comptes sur marge et l'examen série 7

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Au lieu de payer pour les titres en entier, les investisseurs peuvent acheter (ou vendre certains titres courts) sur la marge. Les comptes sur marge sont ceux dans lesquels le courtier couvre un pourcentage des titres achetés par les investisseurs. Les bonnes nouvelles sont qu'il donne aux investisseurs un effet de levier pour acheter plus de titres que ce qu'ils pourraient sans comptes sur marge. À son tour, cela signifie une commission plus ou balisage pour vous, le représentant enregistré.

Marge est pas un grand sujet à l'examen de la série 7, mais vous pouvez marquer des points rapidement si vous êtes familier avec ses nuances et les maths.

Questions pratiques

  1. Un formulaire de consentement de prêt sur marge

    A. permet au courtier de fournir un prêt au client

    B. permet au courtier de prêter des titres sur marge d'un client à d'autres investisseurs

    C permet le courtier à emprunter de l'argent auprès d'une banque pour les comptes sur marge

    D. est nécessaire à la fois pour la trésorerie et des comptes sur marge

    Réponse: B. permet au courtier de prêter des titres sur marge d'un client à d'autres investisseurs




    Un formulaire de consentement de prêts est nécessaire uniquement pour les comptes sur marge, pas les comptes de trésorerie. Bien que techniquement il est pas nécessaire, presque toutes les entreprises exigent que les clients signent avant l'ouverture d'un compte sur marge. Le formulaire de consentement de prêt permet au courtier de prêter les titres d'un client de la marge à d'autres investisseurs ou les courtiers, généralement pour la vente à découvert de titres.

  2. Un investisseur ouvre un compte sur marge en vendant à découvert des titres une valeur de 5000 $. Quel est l'appel de marge?

    A. 1500 $

    B. 2,000 $

    C $ 2,500

    D. 5000 $

    Réponse: C. 2500 $

    Dans une transaction initiale d'un compte sur marge à court, l'investisseur doit déposer règlement T (T Reg 50 pour cent) du montant des titres en court-circuit, ou 2000 $, selon le plus. Parce que cet investisseur est un court-circuit de titres 5000 $, il doit déposer (5000 $) (50%) = 2500 $.

  3. Tous les suivants permettrait de réduire le solde débiteur dans un compte à long marge SAUF

    A. dépôts en espèces

    B. dividendes en espèces

    C. dividendes en actions

    D. liquidation de stock détenus dans le compte

    Réponse: C. dividendes en actions

    Choix (A), (B) et (D) apporter de l'argent dans le compte sur marge et donc seraient aider à payer le solde de débit (DR- le montant dû au courtier). Toutefois, la réception d'un dividende en actions ne modifie pas la valeur globale de l'investissement et ne met pas d'argent dans le compte pour aider à payer le solde de débit.

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