Règles et règlements couverts à l'examen série 7

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La série 7 examen est criblé de règles et règlements. Et croyez-le ou non, ils ne sont pas seulement dans les règles de la section couvrant. Malheureusement, vous ne devez vous rappeler des détails. Mais ne craignez pas: Un grand nombre des règles de sens, et la réponse correcte signifie habituellement comme un pouce endolori.

Questions pratiques

  1. Représentants inscrits doivent remplir l'élément de régulation de la formation continue au sein de __________ jours de leur date d'enregistrement de l'anniversaire.

    A. 30

    B. 60

    C 120

    D. 270

    Réponse: C 120

    Sous Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) les règles, tous les représentants inscrits doivent remplir leur élément réglementaire sur ordinateur de leur formation continue dans les 120 jours de leur deuxième anniversaire de devenir un représentant inscrit et chaque troisième anniversaire après.

  2. Un représentant inscrit agréé a quitté le secteur des valeurs mobilières de poursuivre son ambition de long de la vie pour devenir un artiste martial mixte.




    Si il décide qu'il a fait une erreur et veut revenir à l'industrie des valeurs mobilières, il devra reprendre ses examens sur les valeurs mobilières si elle a été affiliée à son courtier pour plus de

    A. un année

    B. les deux ans

    C. trois ans

    D. cinq ans

    Réponse: B. deux ans

    Après qu'une personne a été affiliée à un courtier pour plus de deux ans, ses licences ne sont plus valables, et il aurait à reprendre les examens de licence.

  3. Joe Silber a échoué à l'examen de la série 7 trois fois de suite. Combien de temps doit Joe attendre avant de prendre une quatrième tentative?

    A. 30 jours

    B. 45 jours

    C. 90 jours

    D. 6 mois

    Réponse: D. 6 mois

    Les règles pour passer les examens de la FINRA sont comme suit:

    • Si vous échouez à l'examen une fois, vous devez attendre 30 jours avant une autre tentative.

    • Si vous échouez une seconde fois, vous devez attendre 30 jours avant une autre tentative.

    • Si vous omettez la troisième fois, vous devez attendre six mois avant une autre tentative.

      • Donc, assurez-vous que vous êtes prêt à passer la première fois de sorte que vous ne devez pas vous inquiéter au sujet de ces règles.

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