Apporter de nouvelles questions sur le marché - avis à l'examen série 7

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Avant sociétés “ aller publique, n ° 148; ils doivent inscrire et avoir un moyen de distribuer leurs titres. La série 7 examen teste votre capacité à comprendre le processus d'inscription et les entités impliquées dans de nouvelles questions sur le marché.

Lisez les questions et répondre attentivement choix et assurez-vous que vous

  • Méfiez-vous des mots qui peuvent changer la réponse que vous cherchez, comme SAUF, PAS TOUJOURS, et ainsi de suite.

  • Reconnaître qu'il ya une différence entre titres exonérés et opérations exonérées.

  • Si vous n'êtes pas certain de la réponse correcte, essayer d'éliminer toutes les réponses que vous pouvez. Cela peut faire la différence entre la réussite et l'échec.

Questions pratiques

  1. Le délai de réflexion pour une nouvelle émission dure environ combien de jours?

    A. 20

    B. 30

    C. 40




    D. 60

    Répondre: A. 20

    Le délai de rétractation est lorsque la Securities and Exchange Commission (SEC) examine la déclaration d'enregistrement d'une entreprise avant de porter de nouvelles questions sur le marché. La période de refroidissement dure généralement environ 20 jours.

  2. Quel est l'arrangement de souscription qui permet à un émetteur dont les actions sont déjà négociation publiquement à temps les ventes d'un problème supplémentaire?

    A. inscription préalable

    B. une souscription veille

    C un placement négocié

    D. un compte souscription Orient

    Répondre: A. inscription préalable

    UN inscription préalable permet à l'émetteur de vendre des titres inscrits à la Securities and Exchange Commission (SEC) pour un maximum de trois ans à partir de la (libération) date effective. Une inscription préalable permet à un émetteur de moment de la vente de ses titres aux conditions du marché.

  3. Laquelle des lois sur les valeurs suivantes couvre les exigences d'enregistrement et de divulgation de nouvelles questions?

    A. de la Securities Act of 1933

    B. la Securities Exchange Act de 1934

    Loi C.Le acte de fiducie de 1939

    Tout ce qui précède

    Répondre: A. de la Securities Act of 1933

    La Securities Act de 1933 couvre la vente de nouveaux enjeux (marché primaire). La Securities Act de 1933 a été conçu pour fournir une plus grande transparence dans les états financiers et de lutter contre les activités frauduleuses d'émetteurs. La Securities Act de 1933 va également par une myriade d'autres noms, tels que la Loi sur papier, Loi nouvelles questions, Loi sur la divulgation complète, et la vérité dans Securities Act.

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